• 上交所制定上市监管“罚款”,资质处罚彰显“严格监管、严格管理”态度

    adminadmin 2024-04-03

    3月29日,上交所发布《对保荐代表人李景辉、王一鸣因三个月内拒绝接受保荐代表人签署的发行上市申请文件和信息披露文件的纪律处分决定书》。 这是上海证券交易所发布的关于首次发行上市监管资格的处罚决定。 与以往的声誉处罚不同,上交所通过在一定期限内不接受申请文件的方式向市场主体发出了明确的信号。 保荐人未能正确履行职责 上交所此次资格处罚的对象是浙商证券两名保荐代...

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  • 中国证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

    adminadmin 2024-03-25

    据证监会网站消息,辅导监管要求辅导机构督促IPO企业建立现代公司制度,树立进入资本市场必备的诚信、合规、法治意识。申请上市。 中国证监会派出机构对辅导工作进行督导。 2021年9月,中国证监会发布实施《首次公开发行股票并上市辅导监督规定》(以下简称《辅导规定》),明确了辅导监督的程序、内容和职责,实现辅导监督的规范化、规范化。 《辅导规定》实施以来,证监...

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  • 监管,纠正投资机构定位偏差,建设一流投行将提高证券行业集中度

    adminadmin 2024-03-23

    证券时报记者 刘艺文 3月15日,中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(以下简称《意见》) ,引起了业界的广泛关注。 接受记者采访的相关人士表示,《意见》为证券基金行业高质量发展提供了明确的时间表,为建设一流投资银行和投资机构提供了明确的路线图。 总体来看,严格监管基调不变,要求证券基金机构树立大局意识...

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